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Compliance

Verwaltungsakademie des Bundes präsentiert neue E-Learning Tools zum Hinweisgeberinnen- und Hinweisgeberschutz mit Auffrischungs- beziehungsweise Lehrpersonen-Wissensquiz

von Evelyn Liebhart 18. März 2025

In enger Zusammenarbeit mit Expertinnen und Experten des Bundes, der Länder, der Städte und Gemeinden wurde unter Federführung der Verwaltungsakademie des Bundes des Bundesministeriums für Kunst, Kultur, öffentlichen Dienst und Sport ein E-Learning-Kapitel zum Themenbereich Meldestellen und Hinweisgeberinnen- beziehungsweise Hinweisgeberschutz entwickelt. Darüber hinaus wurden ergänzend dazu ein Wissensquiz für Lehrpersonen sowie ein Auffrischungs-Wissensquiz für öffentlich Bedienstete erarbeitet, die auf den Verhaltenskodex und das E-Learning-Tool „Die VerANTWORTung liegt bei mir – EINE FRAGE DER ETHIK“ abgestimmt sind und inhaltlich darauf aufbauen. Diese E-Learnings bieten eine praxisnahe, interaktive und flexible Möglichkeit, sich intensiv mit den Themen Korruptionsprävention, Compliance und Integrität auseinanderzusetzen. Sie sind über den Bildungskatalog sowie über die Webseite der Verwaltungsakademie des Bundes abrufbar.

Die Kooperation zur Korruptionsprävention in Österreich kann für den öffentlichen Dienst erneut Ergebnisse in Form von zwei E-Learning Tools mit Wissensquiz zur Förderung der Integrität von öffentlich Bediensteten präsentieren. Wie es zu diesen beiden nun vorliegenden Ergebnissen der stellenübergreifenden Kooperation zur Korruptionsprävention kam und welche Nutzungen ermöglicht werden, ist Inhalt dieses Beitrags.

Vorgeschichte

Der österreichische, ressort- und gebietskörperschaftsübergreifend geltende Verhaltenskodex zur Korruptionsprävention im öffentlichen Dienst „Die VerANTWORTung liegt bei mir – EINE FRAGE DER ETHIK“ wurde am 18. November 2020 im Ministerrat beschlossen. Gemeinsam mit diesem wurde ein ergänzendes E-Learning Tool präsentiert, das in einer Kooperation der Sektion Öffentlicher Dienst und Verwaltungsinnovation mit dem Österreichischen Städtebund entwickelt wurde. Das Redaktionsteam dafür setzte sich aus der Sektion Öffentlicher Dienst und Verwaltungsinnovation des Bundesministeriums für Kunst, Kultur, öffentlichen Dienst und Sport, dem Bundesministerium für Inneres/Bundesamt zur Korruptionsprävention und Korruptionsbekämpfung, dem Österreichischen Städtebund sowie den Städten Wien und Graz zusammen. Dieses E-Learning Tool wird seit Ende des Jahres 2020 seitens der Verwaltungsakademie des Bundes zur Nutzung bereitgestellt und kann insbesondere über die Webseite der Verwaltungsakademie des Bundes unter https://www.vab.gv.at/aktuelles-themen/korruptionspraevention-und-compliance.html abgerufen werden.

Entstehung der beiden neuen E-Learning Tools

Seitens der Verwaltungsakademie des Bundes wurden resultierend aus einer Kooperation zwischen dem Bundesministerium für Inneres/Bundesamt zur Korruptionsprävention und Korruptionsbekämpfung, der Pädagogischen Hochschule Wien und dem Bundesministerium für Kunst, Kultur, öffentlichen Dienst und Sport/Verwaltungsakademie des Bundes Ende des Jahres 2023 die Workshops OT-PM 061 und OT-PM 062 ins Leben gerufen. Ziel dieser Workshops war es, in einem aus den Teilnehmenden des Workshops bestehenden Redaktionsteam ein Auffrischungs- beziehungsweise Lehrpersonen-Wissensquiz mit praxisrelevanten Fallbeispielen und Textvorschlägen zu erstellen. Diese wurden nach Qualitätssicherung durch das Redaktionsteam der Verwaltungsakademie des Bundes zur Verfügung gestellt, woraus zwei E-Learning Tools mit Wissensquiz entstanden sind.

Einerseits handelt es sich um das E-Learning „Meldestellen und Hinweisge berinnen- beziehungsweise Hinweisgeberschutz und Auffrischungs-Wissensquiz“ (Anmerkung: im Bildungskatalog der Verwaltungsakademie des Bundes unter der Abkürzung E-L 003 auffindbar). Die Komponenten dieses E-Learning Tools sind ein Kapitel betreffend Meldestellen für Hinweisgeberinnen und Hinweisgeber, Hinweisgeberschutz sowie das Auffrischungs-Wissensquiz zum Themenbereich Korruptionsprävention, Compliance und Integrität. Im Redaktionsteam für dieses E-Learning Tool vertreten waren Expertinnen und Experten des Bundes, der Länder sowie der Städte und Gemeinden, konkret folgender Stellen in alphabetischer Reihenfolge:

Bundesministerium für Inneres
Bundesministerium für Inneres / Bundesamt zur Korruptionsprävention und Korruptionsbekämpfung
Bundesministerium für Justiz
Bundesministerium für Justiz / Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption
Bundesministerium für Kunst, Kultur, öffentlichen Dienst und Sport
Bundesministerium für Kunst, Kultur, öffentlichen Dienst und Sport / Verwaltungsakademie des Bundes
Bundesministerium für Landesverteidigung
Österreichischer Städtebund
Stadt Wien

Andererseits handelt es sich um das E-Learning „Meldestellen und Hinweisgeberinnen- beziehungsweise Hinweisgeberschutz und Lehrpersonen-Wissensquiz“ (Anmerkung: im Bildungskatalog der Verwaltungsakademie des Bundes unter der Abkürzung E-L 004 auffindbar). Die Komponenten dieses E-Learning Tools sind ebenfalls ein Kapitel betreffend Meldestellen für Hinweisgeberinnen und Hinweisgeber, Hinweisgeberschutz sowie das Lehrpersonen-Wissensquiz zum Themenbereich Korruptionsprävention, Compliance und Integrität. Im Redaktionsteam für dieses E-Learning Tool vertreten waren Expertinnen und Experten des Bundes, der Länder sowie der Städte und Gemeinden, konkret folgender Stellen in alphabetischer Reihenfolge:

Bundeshandelsakademie und Bundeshandelsschule Wien 10
Bundesministerium für Bildung, Wissenschaft und Forschung
Bundesministerium für Inneres
Bundesministerium für Inneres / Bundesamt zur Korruptionsprävention und Korruptionsbekämpfung
Bundesministerium für Justiz
Bundesministerium für Kunst, Kultur, öffentlichen Dienst und Sport
Bundesministerium für Kunst, Kultur, öffentlichen Dienst und Sport / Verwaltungsakademie des Bundes
Pädagogische Hochschule Steiermark
Pädagogische Hochschule Wien
Vienna Business School Augarten Handelsakademie und Handelsschule

Wir danken allen involvierten Stellen sowie Expertinnen und Experten an dieser Stelle ausdrücklich für die gute Zusammenarbeit, die eingebrachten Beiträge, die bereitgestellte Fachexpertise sowie das Engagement zur Förderung der Korruptionsprävention, Compliance und Integrität im öffentlichen Dienst – herzlichen Dank!

Nutzungsmöglichkeiten

Um möglichst vielen öffentlich Bediensteten und Interessierten die Ergebnisse dieser stellenübergreifenden Kooperation zur Korruptionsprävention zugänglich zu machen, stellt die Verwaltungsakademie des Bundes die E-Learning Tools unentgeltlich über ihre Webseite vab.gv.at zur Nutzung und Förderung der Integrität im öffentlichen Dienst bereit.

Darüber hinaus können Bedienstete mit entsprechendem Zugang über den Bildungskatalog der Verwaltungsakademie des Bundes im Elektronischen Bildungsmanagement (E-BM) die E-Learning Tools absolvieren.

Außerdem besteht seitens der Sektion Öffentlicher Dienst und Verwaltungsinnovation das Angebot an Dienststellen der Republik Österreich zur Förderung der Integrität der jeweiligen öffentlich Bediensteten, eine unentgeltliche Vereinbarung für die Möglichkeit einer darüberhinausgehenden stellenspezifischen, nicht kommerziellen Nutzung des Verhaltenskodex beziehungsweise der nunmehr mittlerweile drei E-Learning Tools abzuschließen. Nach Abschluss einer solchen Vereinbarung können unter bestimmten Voraussetzungen auf eigene Kosten Ergänzungen von Verhaltenskodex und E-Learning Tools vorgenommen werden. Nähere Informationen zum Themenbereich Korruptionsprävention, Compliance und Integrität sowie zu den möglichen stellenspezifischen Anpassungen gibt es auf der Webseite der Verwaltungsakademie des Bundes unter https://www.vab.gv.at/aktuelles-themen/korruptionspraevention-und-compliance.html.

Bei Fragen können Sie sich natürlich jederzeit gerne an Mag.^a Sandra Rauecker-Grillitsch (sandra.rauecker-grillitsch@bmkoes.gv.at) von der Verwaltungsakademie des Bundes sowie bei inhaltlichen Fragen oder Anmerkungen an Mag. Gregor Weber (gregor.weber@bmkoes.gv.at) als Leiter der Workshops beziehungsweise der Redaktionsteams wenden.

Quellenverzeichnis:

Autor:innen: BMKÖS: Mag.^a Sandra Rauecker-Grillitsch und Mag. Gregor Weber

Fotocredit: BMKÖS: Mag.^aSandra Rauecker-Grillitsch

18. März 2025 0 Kommentare

Integrität als Teil der Organisationskultur – 6 Ansätze des Bundeskanzleramtes

von Evelyn Liebhart 4. März 2025

Das Einwirken auf das organisationskulturelle Selbstverständnis ist ein wesentliches Element, wenn es um die Integrität einer Organisation geht. Es gibt dazu kein allgemeingültiges Rezept, aber Handlungsansätze, die in diese Richtung wirken. Sechs – aus Sicht der Verfasser:innen – hervorhebenswerte Ansätze finden sich in diesem Beitrag.

1 | Kommunizierende Gefäße: Werte und Regeln

Dem öffentlichen Sektor wird mitunter vorgehalten, eine Flut an Normen zu generieren und damit die Normadressatinnen und Normadressaten zu überfordern. Auch wenn derartige Überlegungen häufig vorurteilsbehaftet und viel zu undifferenziert vorgebracht werden, ist im Innenverhältnis doch eine wesentliche Erkenntnis die, dass ein funktionierendes Werteverständnis enorm elaborierte und dementsprechend umfangreiche Regeln oft verzichtbar macht. Und dass umgekehrt ein noch so dichtes Regelwerk einen funktionierenden Wertekompass nicht wirklich ersetzen kann. Letzten Endes sind Normen in Arbeitsanweisungen, Richtlinien oder andere Typen von Vorgaben gegossener Ausdruck von Wertvorstellungen. Es lohnt sich also – auch im Sinne von Effektivität und Effizienz – das bestehende Werteverständnis einer Organisation zu kennen, seine Stärken zu nutzen und allfällige Schwächen zu kompensieren. Und dabei ist ein offenes Ansprechen dieser Thematik meist der beste Weg, um Bewusstsein zu schaffen. Wie gut das gelingt, ist eine Frage der Glaubwürdigkeit: Leitbilder und vergleichbare Dokumente sind umso wertvoller, je besser das gelebte Selbstverständnis einer Organisation auch mit dem Geschriebenen übereinstimmt.

2 | Eine positive Zielvorstellung entwickeln

Der französische Schriftsteller Antoine de Saint-Exupéry (1900 – 1944) hat geschrieben, dass man, will man ein Schiff bauen, nicht Baupläne zeichnen, Menschen versammeln und Arbeit einteilen solle, sondern die Menschen die Sehnsucht nach dem großen, weiten Meer lehren solle . In sehr vielen Fällen gibt es eine Vorstellung der großen Mehrheit in einer Organisation in Bezug auf ein Wertegefüge, das gerade Ziele wie Integrität, Fairness, Verlässlichkeit und Vertrauen beinhaltet. An solche Vorstellungen gilt es anzuknüpfen. Die gute Nachricht ist, dass eine positive Zielvorstellung nicht nur keine Kosten verursacht, sondern – betriebswirtschaftlich messbare – Kosten aus unerwünschten Phänomenen reduzieren hilft und Reputationsschäden vermeiden kann.

3 | Das Problematische an informalen Organisationsstrukturen

Neben der offiziellen Organisationsstruktur haben Organisationen auch informale Strukturen, die gänzlich losgelöst von der normierten Struktur existieren. Das ist grundsätzlich ein normales Resultat sozialer Interaktion und bietet eine Reihe von Vorteilen, wie etwa die Beschleunigung von Informationsflüssen und die Agilität von Prozessdurchläufen. Informale Strukturen können aber massive Probleme bereiten, wenn sie die formalen, also von der zuständigen Stelle vorgegebenen Strukturen oder Werte konterkarieren. Im ungünstigsten Fall entwickelt sich ein Netzwerk von Akteurinnen bzw. Akteuren, die beispielsweise im Hinblick auf Kommunikationswege oder Sanktionen ein Eigenleben entfalten, das nicht den Zielen der Organisation dient, sondern den persönlichen Interessen der Akteurinnen und Akteure in dieser Konstellation. Lehrbuchhaft-anschauliche Beispiele sind gerade korruptive Handlungen wie Postenschacher, Mobbing oder das Unterdrücken von Sanktionen bei Fehlverhalten. Eine derartige Entwicklung kann eine slippery-slope-Dynamik annehmen, d. h. sich auf Grund der hochproblematischen Anreizwirkung beschleunigen und gerade für die Integrität enorm schädlich sein, weil dadurch Anreize für integres Handeln in ihr Gegenteil verkehrt werden. Daher sollte die Leitung einer Organisation Indizien in diese Richtung (wie etwa Meldungen im Rahmen des HinweisgeberInnenschutzes, Mobbingfälle oder auffällige Daten aus Befragungen zum Betrieblichen Gesundheitsmanagement) sehr ernst nehmen und unmissverständlich deutlich machen, dass rote Linien bestehen, deren Überschreitung sanktioniert wird.

4 | Fehlerkultur statt falsch verstandener Korpsgeist

Wie mit Fehlern umgegangen wird, ist ebenfalls Teil des organisationalen Selbstverständnisses. Im Rahmen bestehender gesetzlicher Vorschriften gibt es dabei durchaus Spielräume, die im Sinne der Organisation genutzt werden können. Dazu gehört, mit Fehlern so umzugehen, dass sie als Impulsgeber für Verbesserungen gesehen werden können. Das sagt sich zugegebenermaßen leichter, als es in der Realität umgesetzt werden kann, ist doch der Umgang mit Fehlern vielfach mit Ängsten vor Nachteilen oder Schuldzuweisungen verbunden. Dabei muss es aber nicht bleiben, auch hier hat die Leitung einer Organisation durch den tone from the top die Möglichkeit, positive Entwicklungen anzustoßen. Mit einem falsch verstandenen Korpsgeist, der vorschnell die Thematisierung von Fehlern oder Missständen als „Anschwärzen“ diskreditiert, ist niemandem gedient. Mit einer Kultur der Vernaderung natürlich auch nicht, aber die Bandbreite an Handlungsmöglichkeiten besteht nicht nur aus den (Nicht-)Optionen Vernadern oder Verschweigen. In Wahrheit ergänzen sich eine positive Fehlerkultur und die Möglichkeit, Missstände zur Verbesserung einer Organisation aufzuzeigen. Die im Vorfeld der Implementierung der Meldekanäle im Zusammenhang mit dem HinweisgeberInnenschutzgesetz fallweise geäußerten Befürchtungen, dass sich dieses Instrument als Plattform für Vernaderer und/oder Querulantinnen bzw. Querulanten entwickeln würde, haben sich nach den bisher einordenbaren Erkenntnissen erfreulicher Weise nicht bestätigt.

5 | Klare und zeitnahe Antworten auf Fragen geben

Selbst (und durchaus nicht selten: gerade) bei einem sehr ausgeprägten Bewusstsein für integres Verhalten bleiben für die Einzelne bzw. den Einzelnen Zweifelsfälle, für die es in einer Organisation eine Ansprechstelle geben sollte, beispielsweise eine oder einen Compliancebeauftragte oder –beauftragten. Je niedriger die Hemmschwelle ist, sich dort Rat holen zu können, desto mehr trägt das zur Stärkung des Integritätsbewusstseins bei. Das gilt auch für den Modus der Beantwortung: Je zeitnäher und je klarer die Antworten auf (meist sehr spezifische) Anfragen sind, desto positiver ist das Echo in der Organisation, was wiederum dazu beiträgt, dass das Bewusstsein für die Integritätsthematik zunimmt und Anstrengungen in diese Richtung positiv bewertet werden. Auf dieser Basis werden Bemühungen der Organisation nicht unter dem Aspekt drohender Strafen gesehen, sondern als Service, der sowohl die einzelne Mitarbeiterin bzw. den einzelnen Mitarbeiter wie auch die Organisation insgesamt schützt.

6 | Ein ganzheitlicher Zugang diffundiert wirksamer

Integrität sollte nicht auf den Bereich Korruptionsprävention reduziert werden. Konsequenter Weise und mit guten Gründen greift bekanntlich auch der Verhaltenskodex des Bundes „Die VerANTWORTung liegt bei mir“ eine Reihe von Themen auf, darunter Rechtsstaatlichkeit, Befangenheit, Verschwiegenheit und Nebenbeschäftigungen. Mit der Beleuchtung der Breite der Integritätsthematik schwindet auch die manchmal geäußerte Überzeugung von Mitarbeitenden in Organisationen, von diesem Thema ohnehin in keiner Weise betroffen zu sein. Zur Ganzheitlichkeit gehört auch die Tatsache, dass aus einer integer arbeitenden Organisation sowohl Arbeitnehmer wie auch die Organisation insgesamt Vorteile ziehen kann. Und zur Ganzheitlichkeit gehört nicht zuletzt, dass das Vertrauen der Menschen in die öffentliche Verwaltung ein Beitrag zur Stabilität einer rechtsstaatlich-demokratischen Ordnung ist.
Letzten Endes geht es bei Maßnahmen zur Stärkung der Integrität um ein auf die Organisation abgestimmtes Vorgehen, bei dem die Innensicht eine wichtige, wenn nicht sogar unverzichtbare Voraussetzung ist.

Quellenverzeichnis:
Autor:innen: Bundeskanzleramt – Compliance
Fotocredits: BKA

4. März 2025 0 Kommentare

Allgemein Bewusstseinsbildung Compliance IBN Award Veranstaltungen

IBN-AWARD 2024 – Die Gewinner:innen stehen fest

von Evelyn Liebhart 4. November 2024

Im Integritätsbeauftragten Netzwerk werden große Anstrengungen unternommen, dem Bedürfnis der Bürger:innen nach mehr Transparenz, Effizienz und Integrität im öffentlichen Sektor nachzukommen.

Um diese Bemühungen anzuerkennen und weiter zu fördern, werden durch die Verleihung des IBN-Award herausragende innovative und kreative Projekte und Initiativen als Best-Practice-Beispiele der österreichischen Verwaltung vor den Vorhang geholt um diese nicht nur innerhalb des Netzwerks sondern auch einer interessierten Öffentlichkeit zu präsentieren.

In der Zeit zwischen 01.09.2024 und 30.09.2024 hatten die Integritätsbeauftragten die Möglichkeit für das von ihnen präferierte Projekt abzustimmen. Zudem wurden die Beiträge von einer honorigen Fach-Jury bewertet. Das Endergebnis setzt sich aus der Abstimmungsentscheidung des IBN und der Jury-Bewertung zusammen. Die abschließende Jury-Sitzung fand am 21.10.2024 in 1010 Wien statt.

Als Jury-Mitglieder konnten

Mag^a. KNÖTZL Bettina, Vorstandsvorsitzende von Transparency International, Austrian Chapter

MMag. Dr. GMEINER Robert, Verbindungsstelle der Bundesländer beim Amt der NÖ Landesregierung

Mag. SCHWAB Rudolf, Senior Compliance Professional bei A1 Telekom Austria, Vorstandsmitglied von Transparency International, Austrian Chapter und Stv. Vorsitzender des Österreichischen Compliance Officer Verbunds, sowie

Mag. Günther KAUFMANN, Referatsleiter BAK 2.2-Edukation

gewonnen werden.

Der IBN-AWARD 2024 wird bei der Abendveranstaltung im Rahmen der IBN-Jahreskonferenz 2024 verliehen.

Die Teilnahme an der IBN-Jahreskonferenz 2024 ist nur mit gültigen Ticket möglich!

4. November 2024 0 Kommentare

Bewusstseinsbildung Compliance

Führen durch Integrität in der Tiroler Landesverwaltung

von Peter 23. August 2024

Der gegenständliche Beitrag wird uns von den IBN-Kolleginngen und Kollegen der Tiroler Landesverwaltung zur Verfügung gestellt.

Bildquelle und Copyright: Land Tirol

„Es geht um eine quer durch die gesamte Organisation zu „lebende“ Kultur, die ohne die wahrgenommene Vorbildwirkung der Organisationsleitung (tone from the top) und jeder Führungskraft auf allen Ebenen (tone from the middle) nicht umzusetzen ist […].“^[1]

Das Vorleben einer Compliance-Wertekultur wie Integrität, Transparenz und Objektivität bedeutet, als Führungskraft für sich und MitarbeiterInnen Verantwortung zu übernehmen. Integrität als Schlüsselkompetenz fördert das Vertrauen, die Motivation und Arbeitszufriedenheit der MitarbeiterInnen. Integrität hat einen positiven Einfluss auf Arbeitsprozesse, Informations- und Kommunikationsabläufe und Arbeitsergebnisse. Eine integre Führungspersönlichkeit zeichnet sich dadurch aus, dass das tatsächliche Handeln mit den eigenen Werten eine größtmögliche Übereinstimmung zeigt. Dem öffentlichen Interesse ist gegenüber dem privaten Interesse stets der Vorzug zu geben. Wesentlich ist, dass gerade im Angesicht von Herausforderungen und äußeren Widerständen das Führungshandeln glaubhaft und standhaft bleibt.

Die Amtsführung der Tiroler Landesverwaltung sieht es als unerlässlich, dass sämtliche Führungskräfte des Landes in ihrem Wirkungsbereich unter Beachtung aller Regeln und Vorgaben für eine korruptionsfreie Verwaltung Sorge zu tragen haben.

Wann und wo können Führungskräfte ihre Vorbildwirkung in der Tiroler Landesverwaltung ausüben und stärken?

Selbst Ansprechstelle für Fragen zu Compliance und Korruptionsthemen sein
Wesentliche Inhalte zum Verhaltenskodex „Die VerANTWORTung liegt bei mir – EINE FRAGE DER ETHIK“ vermitteln
Auf das im Zwei-Jahres-Intervall verpflichtend duchzuführende E-Learning „Die VerANTWORTung liegt bei mir – EINE FRAGE DER ETHIK“ hinweisen
Bildquelle und Copyright: Land Tirol

Da nicht allen Bediensteten ein PC-Zugang für die Absolvierung des E-Learnings „Die VerANTWORTung liegt bei mir – EINE FRAGE DER ETHIK“ zur Verfügung steht, ist es stattdessen erforderlich, dass für diesen Personenkreis eine verpflichtende Sensibilisierung direkt durch die Führungskraft vorgenommen wird. Führungskräfte sind Vorbilder und MultiplikatorInnen für diese wichtigen Themen. Anleitungen und Hilfestellungen stehen zur Verfügung.

MitarbeiterInnengespräche führen
MitarbeiterInnen zur Teilnahme an themenspezifischen internen Fortbildungen motivieren
Relevante Aussendungen zB in Dienstbesprechungen thematisieren
Risikobereiche erkennen und bewerten
Tragfähige und nachhaltige Lösungen zur Qualitätssicherung finden (Interne Kontrollsysteme)
Sich bei Fragen an die zuständige Stelle (Sg. Innenrevision und IT) wenden.

Vorbild sein bedeutet auch MultiplikatorIn sein. Es geht um das Vermitteln und die Weitergabe von Fachinformationen, Strategien und Kompetenzen. Wachsam in Hinblick auf Korruption sein, das Deutlichmachen der Ablehnung von dolosen Verhaltensweisen und Handlungen, das Hinterfragen von eigenen Privilegien oder das Setzen einer klaren Festlegung von Entscheidungsspielräumen zeigen beispielhaft auf, was unter einem verantwortungsbewussten Verhalten von Vorgesetzten zu verstehen ist. Gesehenes wird stärker wahrgenommen als Gesagtes. Die Vorbildwirkung ist richtungsweisend.

[1] Korruptionsprävention in Theorie und Praxis, Aktuelle Maßnahmen und Umsetzungen – Andreas Wieselthaler (Hrsg), S 126.“

Das IBN-Team möchte sich an dieser Stelle für das Engagement der Tiroler IBN-Kolleginnen und Kollegen recht herzlich bedanken.

23. August 2024 0 Kommentare

Compliance

Herausforderungen für Compliance in der Corona Krise

von mecsal268wil 10. Dezember 2020

Für die Integritäts- und Compliance-Beauftragten hat sich die Bewältigung ihrer Aufgaben im Zusammenhang mit dem Coronavirus stark verändert. Einige Themen, Prozesse und Praktiken mussten neu überlegt, konzipiert und umgesetzt werden, während andere Themen so wie bisher bleiben konnten. Bei vielen neuen Themen kann aber nicht auf die gewohnten Praktiken und Erfahrungen zurückgegriffen werden.

Aus diesem Grund möchten wir Euch eine Themenauswahl aus verschiedenen Quellen und mit unterschiedlichen Aspekten im Zusammenhang mit den aktuellen Herausforderungen für Compliance in der Corona Krise zur Verfügung stellen.

CoViD-19: Quo vadis, Compliance?

Welche Bedeutung hat die Corona-Pandemie für das Compliance-Programm eines Unternehmens? „Compliance muss von allen gelebt werden.“ So oder so ähnlich lautet die Maxime von Unternehmen, um zu verdeutlichen, dass ein Compliance-Management-System (CMS) mehr ist als ein reines Lippenbekenntnis der Organisation. Aber ist das „Leben“ eines Compliance-Programms, wie es vor SARS-CoV-2 im Unternehmen existierte, überhaupt möglich? Jetzt, wo sich in kürzester Zeit die Unternehmen neuen Herausforderungen stellen müssen und die Voraussetzungen sowie Prioritäten völlig andere sind? Sehr wahrscheinlich nicht. Jedoch muss das Funktionieren des Compliance-Programms eines Unternehmens und die Einhaltung von Compliance-Regeln nach wie vor gewährleistet sein – schon allein, um Compliance-Verstöße zu verhindern und um das Haftungsrisiko möglichst gering zu halten.
https://www.compliance.idoxgroup.com/fileadmin/files/pdf/CoViD19-QuoVadis-Compliance-05-2020.pdf

Coronavirus erfordert neue Wege im Risikomanagement

Risikomanager, Controller und Compliance-Beauftragte leisteten und leisten in der Corona-Krise einen wesentlichen Beitrag und können durch eine erfolgreiche Risikosteuerung ihre Rolle als Business Partner der Geschäftsführung weiterhin langfristig stärken.

Weiterhin sind Risikomanager gut beraten, eine positive Fehler-, Lern- und Innovationskultur im Unternehmen voranzutreiben, denn nur dadurch gelingt der offene, transparente Umgang mit Risiken und Schäden. Risiken sollten dabei auch als eine Chance zur Optimierung – dem Management der Risiken – verstanden werden.
https://www.haufe.de/compliance/management-praxis/risikomanagement-und-coronavirus-worauf-es-jetzt-ankommt_230130_511580.html

Trendstudie widmet sich Compliance Management in Corona-Zeiten

Die zweite Welle ist da. Ähnlich wie im Frühjahr stellt die Corona-Pandemie die Gesellschaft vor große Herausforderungen. Was das konkret für die Compliance von Unternehmen und anderen Organisationen bedeutet und welchen Beitrag Compliance zur Bewältigung der Krise leistet, genau damit beschäftigt sich die vierte Ausgabe der Studie „The Future of Compliance“, die in Kooperation zwischen Deloitte, dem Compliance Manager Magazin sowie der Quadriga Hochschule Berlin durchgeführt wurde. Knapp 350 Compliance-Verantwortliche haben an der diesjährigen Befragung im Frühjahr teilgenommen und ermöglichen es, die gegenwärtigen sowie zukünftigen Herausforderungen im Compliance-Umfeld näher zu beleuchten.

https://www.compliance-manager.net/fachartikel/trendstudie-widmet-sich-compliance-management-corona-zeiten-1074823461

Korruption und Geldwäsche bei Beschaffung medizinischer Schutzausrüstung

Die weltweite Beschaffung von medizinischer Schutzausrüstung ist ein Biotop für Korruption und Geldwäsche. Solche Rahmenbedingungen sind neben den Anreizen für Betrugsdelikte jeder Art der perfekte Nährboden für Compliance-Verstöße vor allem unter folgenden Gesichtspunkten:

Korruption bei der Beschaffung von medizinischer Schutzausrüstung;
Geldwäsche durch Verwendung illegal erworbener Gelder zum Erwerb oder zur Produktion von medizinischer Schutzausrüstung zwecks (Weiter)Verkaufs nach Europa.

Auch in dramatischen Situationen rechtfertigt der Zweck rechtlich nicht jedes Mittel. Die in Deutschland und international geltenden strafbewehrten Verbote von Korruption und Geldwäsche gelten auch in Zeiten von Corona. Auf private und öffentliche Unternehmen und deren Geschäftsleitungen können erhebliche Geldbußen zukommen, wenn sie durch organisatorische Defizite Straftaten oder Ordnungswidrigkeiten ihrer Mitarbeiter ermöglichen.
https://cms.law/de/deu/insight/coronavirus-covid-19/insight-category-rechtsgebiete/compliance

Risken bei internationaler Beschaffung medizinischer Schutzausrüstung ohne Compliance-Expertise
Auf keinen Fall sollten einzelne Krankenhäuser, Pflegeheime oder Landräte auf eigene Faust im (asiatischen) Ausland versuchen, medizinische Schutzausrüstung von und über ihnen unbekannte Marktteilnehmer einzukaufen. Es ist davon auszugehen, dass sie weder Erfahrung mit Business Partner Checks im Ausland noch einen Überblick haben, welche Zwischenhändler oder Geschäftsvermittler im Zielland für die Beschaffung von medizinischer Schutzausrüstung wirklich gut und seriös vernetzt sind. Die offenbar nunmehr stattfindende Zentralisierung von Beschaffungsmaßnahmen ist auch aus diesen Gründen das Gebot der Stunde.
https://cms.law/de/deu/insight/coronavirus-covid-19/insight-category-rechtsgebiete/compliance

10. Dezember 2020 0 Kommentare

Compliance

Neue Normen für Compliance-Management-Systeme und modernes Risikomanagement

von mecsal268wil 11. September 2020

Die Neugestaltung zwei bestehender ISO-Standards bringt interessante Möglichkeiten für Organisationen und deren Compliance- und Risikomanagementsysteme. Organisationen können hinkünftig sowohl ihr CMS als auch ihr RMS zertifizieren lassen und so deren normgerechte Umsetzung und Wirksamkeit demonstrieren.

ISO 37301 – Die neue Norm für Compliance-Management-Systeme

Die neue ISO 37301 „Compliance Management Systems – Requirements with Guidance for Use“ wird mit ihrer Publikation Ende 2020 ISO 19600, die bisherige Norm für Compliance-Management-Systeme (CMS) ablösen.
ISO 37301 ist im Gegensatz zu ISO 19600 als Zertifizierungsnorm konzipiert und Organisationen können ihre CMS hinkünftig gem. der neuen ISO zertifizieren lassen.

Die neue Norm verfolgt einen ganzheitlichen, risikobasierten Ansatz in HLS-Struktur, durch welche die Integration aller Management-Systeme in einer Organisation oder Organisationseinheit möglich wird.

Struktur und Flexibilität der neuen Norm bleiben im Vergleich zur ISO 19600 erhalten. Mehr Betonung bzw. Spezifizierung finden die Aspekte der Compliance-Kultur, Compliance-Risiken und des Leadership. Positiv fallen zudem die straffere und stringentere Organisation der Norm sowie die verstärkte Verbindung der einzelnen CMS-Aspekte auf. Neu in der ISO 37301 sind sogenannte „Requirements“, Anforderungen an das CMS einer Organisation, bei deren Erfüllung eine Zertifizierung möglich wird.

D 4900 – Die neue Norm für ein modernes Risiko Management

Die neue D 4900 Reihe wird mit ihrer Publikation die ÖNormen Reihe 49000-49003 ablösen.

Die D 4900 ist im Gegensatz zur alten Norm mit „Must Have“ Kriterien versehen und als Zertifizierungsnorm für Organisationen konzipiert und Organisationen können in Zukunft ihr RMS gemäß der neuen Norm zertifizieren lassen.

Die neue Norm verfolgt einen Ansatz der Integration einer „HLS-High Level Structure“ Struktur als Basis für ein gesamtheitliches Organisations-RiskManagement.

Die Lesbarkeit wurde trotzdem erhalten und weiter optimiert, wobei mehr Prozesse und Ziele integriert sind. Zu Grunde liegt die überarbeitete ISO 31000:2018 02 15 Risk Management-Guidelines in Englisch und ISO 31000:2018 09 01 in Deutsch als Leitfaden.

Derzeit ist die ONR D 4900 im Stadium der öffentlichen Stellungnahme bei www.austrian-standards.at abrufbar. Sie unterteilt sich in

D 4900 – Risikomanagement für Organisationen und Systeme Begriffe und Grundlagen Anleitung zur Umsetzung der ISO 31000
D 4901 – Risikomanagement für Organisationen und Systeme Anforderungen an das Risikomanagementsystem Anleitung zur Umsetzung der ISO 31000
D 4902-1 – Risikomanagement für Organisationen und Systeme Teil 1: Leitfaden für die Einbettung des Risikomanagements ins Managementsystem Anleitung zur Umsetzung der ISO 31000
D 4902-2 – Risikomanagement für Organisationen und Systeme Teil 2: Leitfaden für die Methoden der Risikobeurteilung Anleitung zur Umsetzung der ISO 31000
D 4903-3 – Risikomanagement für Organisationen und Systeme Teil 3: Leitfaden für das Notfall-, Krisen- und Kontinuitätsmanagement Anleitung zur Umsetzung der ISO 31000
D 4903 – Risikomanagement für Organisationen und Systeme Anforderungen an die Qualifikation des Risikomanagers Anleitung zur Umsetzung der ISO 31000

Quellenverzeichnis:
Grafik: BAK/Ref. 2.2

11. September 2020 0 Kommentare

Compliance

Integrität und Compliance im BMWFW

von Peter 28. April 2017

Zu Besuch bei zwei Integritätsbeauftragten im Bundesministerium für Wirtschaft, Forschung und Wissenschaft (BMWFW)

Das IBN-Projektteam informierte sich am 24.04.2017 bei den Integritätsbeauftragten des Verwaltungsbereiches Wirtschaft im BMWFW, Mag. Maria Ulmer und Mag. Thomas Grandits, über dortige Best-Practices in den Bereichen Compliance- und Integritätsförderung.

Die Juristin Maria Ulmer leitet im BMWFW seit mehr als 16 Jahren die Abteilung für Personalentwicklung und Corporate Social Responsibility. Ihrer Abteilung unmittelbar unterstellt ist das von Thomas Grandits – ebenfalls Jurist – geleitete Compliance-Referat. Dadurch können Synergien zwischen Personalentwicklung und Compliance-Angelegenheiten optimal genutzt werden: „Wir versuchen die im Ressort vorhandenen Talente bestmöglich für Compliance zu vernetzen“ erläutert Maria Ulmer. Bereits im Jahr 2007 wurde im Wirtschaftsressort mit der Konzeptionierung eines Governance Kodex für den Bereich Personal und Recht begonnen. Es folgten integritätsfördernde Maßnahmen wie ein Verhaltenskodex für das gesamte Ressort, Schulungen für Führungskräfte oder die Schaffung des schon angeführten eigenen Compliance-Referates im Jahr 2014.

Zu Recht stolz sind die zwei Integritätsbeauftragten auf das im Wirtschaftsbereich des BMWFW seit dem Jahr 2015 eingesetzte E-Learning Modul zum Thema Compliance und Integrität. Im von allen Führungskräften jährlich zu absolvierenden Schulungsmodul werden jedes Jahr andere thematische Schwerpunkte gesetzt. Nach einer ca. 30 minütigen Theorieeinheit haben die Führungskräfte einen Multiple-Choice Test mit bis zu zehn Fragen zu absolvieren. Der Test gilt erst als bestanden wenn 80 Prozent der möglichen Punkte erreicht werden. Thomas Grandits dazu: „Ohne den vorhergehenden Theoriepart sind die Testfragen bewusst schwierig zu bestehen, wir freuen uns aber über eine 100 prozentige Erfolgsquote unserer Führungskräfte in den letzten beiden Jahren“.

Der mit dem E-Learning Modul für Führungskräfte vorerst bewusst gewählte Top-Down Ansatz wird ab Herbst mit einer freiwilligen Präsenzschulung für alle interessierten Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter ergänzt, für welche die Bediensteten sich jetzt schon anmelden können. Die überaus große Nachfrage nach dieser Schulung kam doch ein wenig überraschend, weswegen zurzeit noch zusätzliche Schulungskapazitäten geplant werden müssen: „Wie uns die Kolleginnen und Kollegen berichten, hören sie im Haus schon vieles über Compliance und möchten nun selbst mehr darüber erfahren. Dieses große Interesse freut uns natürlich sehr“, erklärte Thomas Grandits den großen Bedarf. Die Schulung ist außerdem seit Dezember 2016 von allen neuen Kolleginnen und Kollegen – quer durch alle Verwendungsgruppen – im Rahmen ihrer Grundausbildungslehrgänge verpflichtend zu besuchen.

Neben den rund 860 Bediensteten der Zentralstelle des Verwaltungsbereiches Wirtschaft im BMWFW sind Maria Ulmer und Thomas Grandits auch noch für die Bediensteten der nachgeordneten Dienststellen und Bundesanstalten, wie zum Beispiel des Hofimmobiliendepots, der Burghauptmannschaft oder des Bundesamtes für Eich- und Vermessungswesen für Fragen der Compliance und Integrität zuständig. Die vielen unterschiedlichen Aufgabenbereiche und Tätigkeitsfelder werden von ihnen aus Compliance-Sicht natürlich als Herausforderung gesehen. Dieser Herausforderung versucht man unter anderem durch die schon angeführte Miteinbeziehung verschiedener Expertinnen und Experten des Ressorts zu begegnen.

Maria Ulmer und Thomas Grandits werden bei ihrer Arbeit als Integritätsbeauftragte noch maßgeblich von Mag. Stefan Weiland, dem Leiter der Internen Revision des Verwaltungsbereiches Wirtschaft im BMWFW, unterstützt. Zur bestmöglichen Abstimmung werden laufende Jour-Fixe zwischen ihnen abgehalten. Die drei Integritätsbeauftragten dieses Bereiches sind Absolventen/innen des ersten IBN-Grundausbildungslehrganges. „Ich schätze am Integritätsbeauftragten-Netzwerk, dass es uns bei unserer Compliance-Arbeit neue Wege und Ansätze aufzeigt und uns auch auf bis dato vielleicht nicht ausreichend beachtete Risikobereiche hinweist“ betonte Thomas Grandits den Mehrwert durch die Teilnahme am Netzwerk. Der offene Erfahrungsaustausch mit Kolleginnen und Kollegen anderer Verwaltungsorganisationen die vor ganz ähnlichen Herausforderungen stehen, ist für Maria Ulmer, in Verbindung mit dem Kennenlernen von neuen Wegen bei der Bewusstseinsbildung für die Themen Ethik, Integrität und Compliance, ein entscheidender Mehrwert am IBN: „und dass bei aller gebotenen Ernsthaftigkeit für das Thema, dieses vom IBN-Team immer mit Augenmaß und auch der richtigen Prise Spaß bedient wird, freut mich persönlich ganz besonders!“

Das IBN-Projektteam bedankt sich bei Maria Ulmer und Thomas Grandits für den angenehmen und aufschlussreichen Besuch im BMWFW. Wir gratulieren zu so viel Innovationskraft und wünschen weiterhin viel Erfolg bei der Planung und Umsetzung von vielversprechenden integritätsfördernden Maßnahmen.

28. April 2017 0 Kommentare

Compliance

Der Integritätsbeauftragte des Bundesministeriums für ein lebenswertes Österreich

von Peter 15. März 2017

Zu Besuch beim Integritätsbeauftragten des Bundesministeriums für ein lebenswertes Österreich – Gerhard Sieber stellt sich und das Ressort vor

Am 10. März besuchte das IBN-Projektteam den Integritätsbeauftragten des Bundesministeriums für Land- und Forstwirtschaft, Umwelt und Wasserwirtschaft (BMLFUW), Mag. Gerhard Sieber, an seinem Arbeitsplatz und informierte sich dabei über das Ministerium und die in die Wege geleiteten Korruptionspräventionsmaßnahmen.

Seit dem Jahr 2016 ist der Jurist Gerhard Sieber, neben seiner Funktion als Leiter der Personalabteilung, als Integritätsbeauftragter auch der zentrale Ansprechpartner im Ministerium für alle Maßnahmen und Fragen zur Integritätsförderung, Korruptionsprävention und Compliance.

Im letzten Jahr wurde im Ministerium für ein lebenswertes Österreich punkto Korruptionsprävention einiges auf den Weg gebracht. In der neuen Geschäftseinteilung wurden beispielsweise Siebers Agenden als Integritätsbeauftragter direkt dem Bundesminister unterstellt, was Sieber als klares Bekenntnis der Ressortspitze für die Relevanz des Themas verstehen möchte. Auch online werden im BMLFUW neue Wege der Informationsvermittlung beschritten: „Aktuell richten wir in unserem Intranet einen eigenen Bereich ein, wo Ressortangehörige kompakt dargestellte Informationen zu den Themen Compliance und Integritätsförderung finden können“. Als weitere gerade in Umsetzung befindliche korruptionspräventive Maßnahmen nennt Sieber eine Schulungsoffensive für Führungskräfte des Ressorts, die Erarbeitung eines ressorteigenen Verhaltenskodexes und die systematische Implementierung eines Risikomanagement-Systems.

Aufgrund der unterschiedlichen Aufgabenbereiche des Ministeriums für ein lebenswertes Österreich ist das Ressort mit seinen rund 2500 Bediensteten eher dezentral, mit 26 nachgeordneten Dienststellen und Bundesanstalten neben der Zentralstelle organisiert. „So ist das Lebensministerium beispielsweise mit seinen Höheren Bundeslehranstalten (HBLA) im Agrar- und Forstbereich auch als Schulbetreiber aktiv“, ergänzte Sieber dazu die vielfältigen Zuständigkeiten des Ressorts. Die dadurch bedingte große Anzahl von unterschiedlichen Dienst- und Beschäftigungsverhältnissen der Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter des Ministeriums wurde vom Integritätsbeauftragten in Bezug auf Compliance und Integritätsförderung als fordernd beschrieben. Als besondere Verantwortung benennt Sieber in diesem Zusammenhang auch die Budgetverwaltung und den Förderungsvollzug in seinem Ressort.

Gerhard Sieber absolvierte den ersten vom Bundesamt zur Korruptionsprävention und Korruptionsbekämpfung (BAK) im Rahmen des Integritätsbeauftragten-Netzwerks (IBN) organisierten Grundausbildungslehrgang und ist regelmäßiger Teilnehmer der weiteren organisierten Netzwerkaktivitäten. Sieber schätzt am Netzwerk besonders den kollegialen Erfahrungs- und Informationsaustausch, ergänzt mit der Expertise des BAK in diesem Bereich, so dass ein laufender Austausch von Best-Practices aus den Bereichen Compliance und Integritätsförderung in der öffentlichen Verwaltung sichergestellt wird. „Es bringt nichts, wenn jedes Ministerium selber eine Lösung für ein Problem sucht, wenn es schon so viel gibt, worauf man aufbauen kann“, so der Integritätsbeauftragte Sieber weiter dazu.

Das IBN-Projektteam des BAK bedankt sich bei Gerhard Sieber für den aufschlussreichen Besuch in sehr angenehmer Atmosphäre und wünscht ihm weiterhin viel Erfolg bei seinem Engagement für noch mehr Integrität in Österreich.

15. März 2017 0 Kommentare